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央行再开5张罚单银行券商保险都因反洗钱中招 浦发行被罚金额最高

发布时间:2019-05-08 04:19 来源:未知 编辑:admin

  央行官网挂出5张反洗钱罚单,这是2018年以来央行首开反洗钱罚单。此次被罚的5家机构包罗3家银行、1家券商和1家安全,别离为:交通银行、安然银行、浦发银行、银河证券和中国人寿。

  昨日,央行官网挂出5张反洗钱罚单,这是2018年以来央行首开反洗钱罚单。

  此次被罚的5家机构包罗3家银行、1家券商和1家安全,别离为:交通银行、安然银行、浦发银行、银河证券和中国人寿。

  惩罚决定书显示,对5家机构罚款合计610万元,此中对浦发银行罚款170万元,为5家最高;此外,对5家机构的相关义务人惩罚合计52万元。惩罚作出的决定日期为2018年7月26日。

  反洗钱违规操作行为导致被罚

  央行此次开出的罚单,是针对5家机构此前在反洗钱方面的违规操作行为。

  惩罚决定书显示,交通银行、安然银行、浦发银行3家银行均具有未按照划定履行客户身份识别权利、未按照划定报送大额买卖演讲或者可疑买卖演讲的违规行为。

  此外,交通银行还具有与身份不明的客户进行买卖或者为客户开立匿名账户、化名账户的违规环境,而安然银行则未按照划定保留客户身份材料和买卖记实。

  罚款金额最高的浦发银行,违规操作最多,未按照划定保留客户身份材料和买卖记实、与身份不明的客户进行买卖这两种环境都具有。

  银河证券具有未按照划定履行客户身份识别权利、与身份不明的客户进行买卖的违规行为;中国人寿的违规行为则包罗未按照划定保留客户身份材料和买卖记实、未按照划定报送大额买卖演讲或者可疑买卖演讲。

  5家机构及义务人被罚662万元

  央行开出的罚单显示,3家银行的违规操作行为发生于2017年1月1日至2017年6月30日,而银河证券的违规发生在2016年1月1日至2017年6月30日,中国人寿则在2015年7月1日至2016年6月30日发生违规。

  因未按照划定履行客户身份识别权利,3家银行和银河证券均被处以50万元罚款。

  因为未按照划定报送大额买卖演讲或者可疑买卖演讲,交通银行、中国人寿被罚款40万元罚款,安然银行和浦发银行则被罚款50万元。

  与身份不明的客户进行买卖,导致交通银行、浦发银行被处以40万元罚款,银河证券则被罚款50万元。

  此外,安然银行未按照划定保留客户身份材料和买卖记实,被罚款40万元罚款;浦发银行、中国人寿因未按照划定保留客户身份材料和买卖记实,被罚款30万元。

  综上,央行对交通银行罚款130万元,对安然银行罚款140万元,对浦发银行罚款170万元,并对3家银行相关义务人别离罚款8万元、14万元和18万元;对银河证券和中国人寿别离处以100万元、70万元罚款,对两家机构相关义务人均罚款6万元。

  仅上市公司中国人寿通知布告被罚

  5家被罚机构中,除银河证券外,交通银行、安然银行、浦发银行和中国人寿均为A股上市公司。

  目前,仅有中国人寿在7月29日对被央行惩罚一事进行了通知布告。通知布告称,公司高度注重惩罚所指问题,在接管央行现场查抄期间即立查立改、边查边改。

  通知布告暗示,截至当日公司已完美反洗钱轨制,成立了新一代反洗钱系统,细化了客户身份识别、买卖记实保留、大额买卖和可疑买卖演讲等工作流程。此后将持续完美风险节制轨制,切实做好反洗钱工作。

  截至今日,3家上市银行未对收到央行反洗钱惩罚一事进行通知布告。

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